Duración
16 horas
OBJETIVO
El participante establecerá estrategias y criterios básicos para la operación de un sistema de compliance ISO 37301.
DIRIGIDO
- Gerentes de áreas legales, de cumplimiento o similares.
- Encargados de áreas de cumplimiento.
- Consultores de compliance.
EL PARTICIPANTE AL FINALIZAR
- Contará con las herramientas multidisciplinarias en: mejores prácticas,normativa sectorial, así como en legislación mexicana e internacional.
- Evaluará amenazas y vulnerabilidades de cumplimiento de acuerdo con el estándar.
- Identificará, gestionará y definirá necesidades estratégicas, tácticas, y operativas, consiguiendo que el cumplimiento constituya una inversión efectiva.
TEMARIO
Tema 1: Marco regulatorio internacional de compliance
Tema 2: Fundamentos legales de compliance
Tema 3: Funciones del officer compliance
Tema 4: Fundamentos estratégicos, operativos y tácticos de compliance
Tema 5: Análisis de riesgos de compliance (KRI).
Tema 6: Análisis del contexto de compliance
Tema 7: Sistema de Gestión ISO 37301
Tema 8: Operación del Sistema de Compliance
Tema 9: Operación del canal de denuncias e investigaciones
Tema 10: Fundamentos de auditoria ISO 37301.
