Curso de Fundamentos Compliance ISO 37301:2016

DURACIÓN:

16 HRS

OBJETIVO

El participante establecerá estrategias y criterios básicos para la operación de un sistema de compliance

ISO 37301.

DIRIGIDO

  • Gerentes de áreas legales, de cumplimiento o similares.
  • Encargados de áreas de cumplimiento.
  • Consultores de compliance.

EL PARTICIPANTE AL FINALIZAR

  • Contará con las herramientas multidisciplinarias en: mejores prácticas, normativa sectorial, así como en legislación mexicana e internacional.
  • Evaluará amenazas y vulnerabilidades de cumplimiento de acuerdo con el estándar.
  • Identificará, gestionará y definirá necesidades estratégicas, tácticas, y operativas, consiguiendo que el cumplimiento constituya una inversión efectiva.

TEMARIO

 Tema 1: Marco regulatorio internacional de compliance

Tema 2: Fundamentos legales de compliance

Tema 3: Funciones del officer compliance

Tema 4: Fundamentos estratégicos, operativos y tácticos de compliance

Tema 5: Análisis de riesgos de compliance (KRI).

Tema 6: Análisis del contexto de compliance

Tema 7: Sistema de Gestión ISO 37301

Tema 8: Operación del Sistema de Compliance

Tema 9: Operación del canal de denuncias e investigaciones

Tema 10: Fundamentos de auditoria ISO 37301.

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